Compliance officer: verschil tussen versies
Verwijderde inhoud Toegevoegde inhoud
kGeen bewerkingssamenvatting |
Geen bewerkingssamenvatting |
||
Regel 1:
Een '''''Compliance Officer''''' (CO) is een functionaris die bij (veelal) een financiële instelling is aangesteld om toe te zien op de naleving van regelgeving binnen de organisatie, bekend onder de Engelse term ''[[Compliance]]''. In het bijzonder is hij belast met de naleving van de ''compliance regeling''. Voor financiële instellingen is het aanstellen van een
De
Een belangrijk aandachtsgebied van de CO is tegenwoordig het voorkomen van witwassen en terrorismefinanciering. Op nationaal en Europees niveau is vastgelegd dat een financiële instelling maatregelen moet nemen ter voorkoming van witwassen van geld en het financieren van terrorisme. De compliance officer neemt in het beleid van de financiële instelling op welke maatregelen er genomen moeten worden om deze risico's in te perken.
|